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私募基金合格投资者

一、 “私募基金合格投资者”具体认定标准

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元并且符合下列标准的单位和个人。私募基金合格投资者需要满足以下条件。

2014821日证监会公布《私募投资基金监督管理暂行办法》,设专章对“合格投资者”进行规范,并明确规定合格投资者的具体标准。

《暂行办法》第十二条:“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

1、净资产不低于1000万元的单位;

2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。”

同时,《暂行办法》还规定了四类“视为合格投资者”的情形:

 ()社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

 ()依法设立并在基金业协会备案的投资计划;

 ()投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;

 ()中国证监会规定的其他投资者。

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。

二、私募基金合格投资者的数量限制

《暂行办法》第十一条:“私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。”

根据私募基金的组织形式划分,主要分为契约型、公司型与合伙型私募基金。

契约型私募需要遵守《基金法》的规定,合格投资者累计不得超过二百人。公司型私募基金需要遵守《公司法》的规定,即有限责任公司型私募基金,投资者(股东)人数不得超过五十人;股份有限公司型私募基金,投资者(发起人)人数不得超过二百人。有限合伙型私募基金,需要遵守《合伙企业法》的规定,投资者(合伙人)人数不得超过五十人。

需要特别注意的是,以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,应当穿透核查,合并计算投资者人数。但是,社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划等投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

三、禁止非法拆分转让变相突破合格投资者标准

任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件,投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过法定限额。投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。

中国证监会在2016318日的新闻发布会上,再次明确了私募投资基金、证券公司及基金子公司资产管理计划等私募产品或私募产品收益权的拆分转让业务的监管态度,即任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。

 “合格投资者”与“200人上限”是认定违法违规行为的两大标准,也是关键的监管底线。

四、私募基金购买流程:

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